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东方财富一营业部负责人材料存遗漏 证监局责令增加合规检查

3月1日,安徽证监局公布关于对西藏东方财富证券股份有限公司合肥潜山路证券营业部采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定。

安徽证监局表示,经查,东方财富合肥潜山路证券营业部2017年8月25日提交的分支机构负责人任职备案材料记载内容存在重大遗漏。

证监局指出,上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、第六十九条的相关规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,现责令其在2018年3月1日至2019年3月1日期间,每三个月开展一次内部合规检查,并报送经公司合规总监签字确认的合规检查报告。

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